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国家自然科学基金申报资助情况分析

 论文栏目:自然科学论文     更新时间:2020/3/25 15:03:31   

【摘要】对中山大学中山眼科中心(以下简称中山眼科中心)2013—2017年国家自然科学基金项目的申请和资助情况进行描述性统计和分析,包括申请项目类别、所属学科、申请者年龄、职称、性别等因素分析。结果表明近5年,中山眼科中心在国家自然科学基金资助经费,重点重大项目等均有长足发展。今后应进一步突出专科医院优势,加强青年人才储备和培养,更加精细化管理,提高科研人员的申报积极性,从而全面提高国家自然科学基金的申报和立项质量,推动学科的整体发展。

【关键词】国家自然科学基金;基金申请;基金资助;科研管理

眼病已日益成为困扰我国居民生产生活的重要疾病。据统计,目前全球有4500万盲人和1亿3500百万严重视觉障碍人群[1]。我国仍然是世界上盲和视觉损伤患者数量最多的国家之一,年龄相关性眼病患病率提高,青少年屈光不正等问题日益突出[2]。加强眼部疾病的基础研究,寻找切实有效的治疗途径是从根本上提高我国医疗水平,解决民生问题的主要途径。国家自然科学基金是国家支持基础研究的主要渠道,强调“资助基础研究和科学前沿探索、支持人才和团队建设、增强源头创新能力”的战略定位[3]。近年来,中山眼科中心持续加大对基础研究的重视和投入,全方位提高医务工作者的科研创新动力,国家自然科学基金的申请量和立项量屡创新高。同时,在眼病基础研究方面也取得了一系列的成果,解决的一些世界性的难题,在一定程度上带动了我国眼病解决方案走在世界前列或在国际上进入领先水平。本文拟通过统计近年来中山眼科中心在国家自然科学基金的申请和立项的情况,进一步分析存在的问题并尝试提出改进措施,从而推动眼科基础研究管理走上更高的水平。

1资料来源和分析方法

本文的研究数据来自于2013—2017年中山眼科中心国家自然科学基金项目申报和资助数据,包括:项目类别、所属领域、申报人员的类别、年龄、职称、学科、性别等。本研究拟结合项目情况与申报人员的情况进行相关性分析,分析目前中心在国家自然科学基金申报的特点和存在的问题,并提出有效的改进建议。

2申报与立项情况

2.1总体情况

中山眼科中心目前在职职工约1300人。2013—2017年间共申请国自然科学基金400项,立项137项(表1)。5年间平均每年申报80项,立项28项,平均立项率为35%。平均每3人申报一项,每10人承担1项。从项目申报量来看(图1),2015年申报最低为62项,2016年大幅度增加至93项。从立项量来看,近五年总体在20~30项区间内波动,但2016年超出波动范围,达38项。具体申报项目类别(表1),面上项目和青年项目是申报的主力,合计345项,占总申报量86.25%,面上项目申报占49.25%(立项占50.36%),青年项目申报占37%(立项占36.5%)。具体资助项目类别,面上项目、青年项目、重点项目近五年获得立项分别为69项、50项和4项,占总立项数的50.4%、36.5%和3.0%,其中面上项目和重点项目的占比略高于全国平均水平,而在青年项目占比低于全国水平。重点重大项目方面,2013—2016年连续4年获重点项目资助;2017年获创新研究群体项目资助,这是继2003年以来,眼科中心再次获得创新群体项目;2016年获优秀青年资助项目1项,实现零的突破。

2.2项目负责人年龄、职称、性别分布情况

年龄上,中青年科技人员是负责人主体。其中31~35岁申请青年项目41人,占80.39%,36~50岁及50岁以上为面上项目主要获立项年龄,50岁以上为承担面上和重大类项目的主要力量。见表2。职称结构上,具有高级专业技术职称的为91人,占总数的66.4%,其中正高级69人,副高22人;中级及以下专业技术职称的为43人,其中含博士后3人(图2)。性别结构上,男性67人,女性70,性别比例基本持平(图3)。

2.3各学部、学科资助分布情况

申报的项目主要分布于医学科学部、生命科学部、工程与材料科学部,此外数理科学部、信息科学部、管理科学部也略有涉及。从申报量上看,医学科学部为357项,占总申报数的89.25%,其他学部占10.75%。而在医学科学部中有322项属眼科学学科,占该学部申请量的90.2%,另外的35项是与眼科相关的其他医学学科。立项项目主要分布在医学科学部、生命科学部、信息科学部。其中医学科学部的眼科学科117项,占总立项数85.4%;其他的非眼科学学科20项,占总立项数14.6%。国家基金委在眼科学专业下设的“角膜及眼表疾病”等11个方向(表3)。“视网膜、脉络膜及玻璃体相关疾病”是眼科学研究最集中的领域,其次为“视觉、视光学与近视、弱视及眼肌疾病”和“青光眼、视神经及视路相关疾病”。资助率较高的分别是晶状体与白内障方向和眼组织移植。糖尿病视网膜病变、视网膜/脉络膜新生血管、屈光不正和年龄相关性仍然是眼科学近年来研究关注的热点问题。申报跨学科领域的科技人员数逐年增加,由2013年12项,增加到2016年的23项,项目负责人在细胞神经生物学、视觉神经生物学、临床药理、高性能计算与超级计算机等方向开展跨学科研究。

3讨论

中山眼科中心近年来着力打造优质的科研平台,建设高水平的人才队伍并重点培育领军型人才,积累了雄厚的科研实力,在基础研究方面取得了一定的成效,在国内外展现出了一定的影响力。在国家“双一流”建设的驱动下,中心已明确瞄准世界科技前沿,抓住大趋势,建成国际一流的眼科中心。将借助国家自然科学基金的支持,进一步推动眼科基础研究的长足发展。从目前的情况来看仍有一些需要改进的方面。

3.1项目情况总体向好,立项量增长存在一定瓶颈

近五年,国家自然科学基金的申报量和经费资助总数屡创新高,尤其是重点、重大和人才类项目的组织申报,成果显著。2013年起连续4年获重点项目立项,2016年实现优秀青年项目突破,2017年获得创新研究群体项目立项。可以看出,在大项目的立项上成果显著,其他项目的总体立项量基本平稳,2016年出现了较大幅度的增长,2017年回归平稳。申报量的不断上升得益于近年来《中山眼科中心关于学术论文奖励和署名的补充规定》、《中山大学中山眼科中心科技奖励及配套办法(试行)》等相关激励政策推出和宣传动员的全覆盖,但立项量总体稳定,并没有随着申报量的增加而增加。这与基金委的总体立项数的稳定有一定的关系,但从具体项目上看,青年项目包括“优青”、“杰青”还存在一定的上升空间。

3.2学科发展单一,同质竞争问题突出

申报项目中80.5%的项目集中在眼科学领域,而立项资助的仅占36.3%,单位内同质竞争的现象非常突出。专科医院的性质限定了其只能在该专科领域内发展,一方面造成了专业人才的集聚,另一方面造成了人才间的竞争。近年来引进一批人才开始投入眼科有关的交叉学科的发展,在一定程度上缓解了这种紧张的局面,为现有的人才开辟了新的发展方向,取得了不错的效果。申报跨学科领域项目数逐年增加,由2013年的12项增加到2016年的23项。寻求学科发展上的突破,打破现有资源紧张的局面是接下来要解决的一个重要的问题。

3.3学科内分化加剧,马太效应显著

从眼科学各方向的资助率来看,学科内分化加剧,“晶状体与白内障”、“眼组织移植”方向的立项率超过60%,而“视觉、视光学与近视、弱视及眼肌疾病方向”仅为15.38%。马太效应的显著,虽然对优势学科的发展以及高等级项目的申请是有利的,但对于学科整体却是不利的,一方面造成单位内部的“贫富”分化严重;另一方面产生的短板效应严重制约了单位的整体发展,难以提升单位的整体竞争力。

3.4人才梯队层次良好,高层次研究力量不足

中心近年来出台了系列有关人才梯队建设的政策,重视人才引进,持续加大后备力量的培养力度,效果显著,青年项目占比持续增高。这说明,青年科技人员已逐渐成为中心的一支重要的研究力量。虽然青年项目发展快速,但近五年近仅获得1项优秀青年项目资助,而杰出青年项目仍未有实质性的突破。人才梯队的均衡发展,是一个单位发展的重要保障。高层次人才项目,是凸显单位科研实力的重要指标。从人才的成长规律来看,内部和外部因素共同作用影响人才的成长,既要积极发挥他们的主观能动性,也要为他们建立优质的科研环境[4]。

3.5严把形式审查关,重视同行专家预审和指导,提高申报质量

近年来,中心积极组织项目的申报,申报量从2015年的62项,到2017年的105项,增加了43项,平均每年增加21.5项。近两年申报量提高,资助率并未正向提高,反而有所下降。说明除了提高申报的积极性外,科研人员还需提升科研实力,扎实基础,提高自身科研水平和注重申报书的质量。通过邀请同行知名专家分享国自然申报经验,科技处动员和鼓励各位科研工作者积极申请项目。确保“学校-医院-科室-个人”四联动积极准备,帮助申请者学习指南申报要求,明晰科学思路,凝练科学问题,突出学科特点,学习撰写技巧。鼓励参加国际交流,紧跟科研前沿。通过分析医院项目现状及因素,制定有针对性的方案,有利于提高科研管理水平和申报率[5]。针对重点重大人才类项目,科技处组织专家预评审,邀请有经验的专家进行一对一或一对多指导,对申请书的立项依据、研究内容、研究方案、可行性、等方面提出意见和建议,提高答辩水平。医院科研管理部门对国自然的申报和立项进行精细化管理是提高医院中标率的重要保证[6-7]。科技处还注重环节管理,总结国自然申报、资助情况以及申报过程中常见形式审查问题,对老师及课题组成员进行形式审查讲座培训,积极做好答疑咨询工作,对申报材料认真仔细进行形式审查,并附上形式审查表以备申请人自行检查。发现问题及时反馈,严格把关,增加中标率。

4建议与对策

科学研究的不断深入,创新活力的不断增加,归根结底还是人才的发展。习近平总书记在2018年两院院士大会上指出,“硬实力、软实力,归根到底要靠人才实力。全部科技史都证明,谁拥有了一流创新人才、拥有了一流科学家,谁就能在科技创新中占据优势”。人才的发展需要良好的创新环境,接下来,中心应加快形成有利于人才成长的培养机制、有利于各类人才脱颖而出的竞争机制,进一步优化学科布局,重点打造高质量的培养平台,建立科学合理管理制度,以释放更多的创新活力。

4.1丰富学科内涵,优化学科结构

十九大后,国家对科学技术的发展提出了更高的要求,要求实现我国整体科技水平从跟跑向并行、领跑的战略性转变。医院的科研发展对医院核心竞争力的提高具有重要作用[8]。中心近年来在某些学术问题上取得了突破性的进展,可以说已进入世界领先水平。但从整体上来看,学科发展不均衡的问题仍然突出。基础薄弱的弱势学科,在马太效应的影响下进一步导致了后天发育不足。目前,“视网膜、脉络膜及玻璃体相关疾病”方面的人才储备充足,但申报立项率较低,“眼组织移植”方向人才储备较少,近五年仅申报8项,但立项率却高达62.5%。因此,还需要进一步深入分析各学科的优势和不足,强化优势学科,补足弱势学科短板。学科领域交叉是孕育创新的重要途径。通过学科交叉融合,可以找准切入点,促进多元化合作。带动单位整体科技创新能力的提升[9-10]。中心引进干细胞、生物学、新生血管、免疫、生物信息学等相关领域的高层次人才和团队已逐渐建立起多学科交叉合作机制,为眼科研究拓展了新的领域,跨学部的项目申报和立项逐渐增加。接下来还需继续加大交叉学科的培养力度,可以结合广东省目前正在推进的互联网、大数据、高端装备制造、人工智能等领域探索眼科研究新模式,使眼科学这一传统学科焕发出新的活力。

4.2建设高质量人才培养平台,促进人才有序发展

人才的良性发展还需要优秀的平台支撑,充分研究各类人才发展规律,为不同层次的人才打造相应的培养平台[11],是促进有序发展的重要途径。充分整合眼科学国家重点实验室的资源条件,提高研究平台的硬件设施水平,特别是一些解决大科学问题的装备。有效规划各类科研资源的合理使用,为科研人员提供更加便利的和充分的研究条件。目前,国家和地方政府正在着力推进各类平台的建设,可以在眼科学国家重点实验室的基础上,继续深度参与国家及地方正在推进的大科学计划、大科学工程、大科学中心、国际科技创新基地等的建设,争取布局新型研发机构等高水平研究平台。在国际交流与合作方面,积极融入全球科技创新网络,拓展本土科研人员的国际视野。支持科研人员进入一些国际高水平的学术会议进行交流;借助亚太眼科学会永久会址和秘书处永久落户中山眼科中心的优势,举办或承办一批具有国际影响力的交流研讨会议;加强与国外高水平研究机构的合作,建立研究人员互访机制,每年引进一批优质研究人员来访交流,同时选派资助一批优秀的本土科研人员到国外交流培养[12]。青年科技人员发展势头良好,深厚积累、快速发展、自主创新是国家对优秀青年人才人才的要求,深入研究这些的特点,着力为青年人才搭建更完善的平台,完善科研奖励政策[13-14],坚持培引结合,重视人才发展[15],以推动他们向“优青”、“杰青”等高层次青年人才的发展。接下来,可以以重大科研项目和重大设施平台的建设为手段,让更多的青年人才参与到其中,大胆启用,放手使用,以老带小,以才养才,发挥青年人的主观能动性,快速学习构建深厚的学科基础。

4.3加快管理制度改革,释放新的创新活力

管理制度是科技创新环境的重要保证。国家层面近年来不断出台深化科技体制改革的意见和方案,截止今年5月,已完成100多条改革任务。中心应继续深入梳理现有的科研管理制度,破除或改革制约发展的不利因素,建立适应人才发展的创新制度,把科研人员从不合理的经费管理、人才评价等体制中解放出来。同时可坚持绩效考核[16-17]。加强科研管理,破除不合理的项目经费制度,赋予科研人员更多的经费支配权限,让科研人员从不断的申请审批调整经费的繁琐程序中脱离出来[18-19]。提高科研人员预算编制能力和经费调控能力,让每一分钱都花得有理有据,减少科研资源的浪费。建立基础研究成果的市场转化机制,转化一批有市场潜力和民生需求的成果,让科研人员真正得到“实惠”,从而进一步催动基础研究的深入发展[20]。建立完善的人才评价体系[21-22],在评价机制上,建立健全以创新能力、质量、贡献为导向的评价体系。在评价内容上,要注重强调人才的学术水平、教学水平、医疗水平并举的综合性评价体系。在评价主体上,要注重个人评价和团队评价相结合,尊重和认可团队所有参与者的实际贡献。今后还可以建立多途径的创新沟通机制,通过各科室设立科研秘书,负责信息传递,数据收集和上传下达工作[23]。

5结论

中山眼科中心近年来在提高科研人员积极性上提出了一些卓有成效的改革措施,国家自然科学基金项目申报热情极大提高,基础研究进入了快速发展期。但快速发展的过程中产生了一些学科分化、同质竞争等问题。要充分认识到人才引领发展的战略意义,为人才发展创造更加宽广自由的环境,敢于尝试新的管理制度,走出一条自主发展的新道路,彻底释放科研人员的创新活力,使基础研究更上一层台阶。

作者:黄宁 曹京京 黄小珍

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